蘇某在同一天向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出了發(fā)明和實用新型專利申請。但是就其限定的技術(shù)方案的實質(zhì)來看，兩者的權(quán)利要求中都具有相同的技術(shù)方案，屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造，且該實用新型專利申請已經(jīng)被授予專利權(quán)。由于蘇某未對發(fā)明的權(quán)利要求進行修改也未在申請時對已經(jīng)就同樣的技術(shù)方案已申請了實用新型的情況做出相關(guān)說明，國家知識產(chǎn)權(quán)局和專利復(fù)審委員會均駁回了該申請。
蘇某不服被訴決定，向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起訴訟。
北京知識產(chǎn)權(quán)法院經(jīng)審理認(rèn)為：
(一)本案中，蘇某主張，專利法第九條第一款并未要求“作出說明”，專利法實施細則第四十一條第二款與上述規(guī)定相矛盾，本案應(yīng)當(dāng)適用上位法(即專利法)的規(guī)定。
專利法第九條第一款規(guī)定：“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)。但是，同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)?！贝藶楸苊忉槍ν话l(fā)明創(chuàng)造出現(xiàn)重復(fù)授權(quán)的實體規(guī)定。
專利法實施細則第四十一條第二款規(guī)定：“同一申請人在同日(指申請日)對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利的，應(yīng)當(dāng)在申請時分別說明對同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請了另一專利;未作說明的，依照專利法第九條第一款關(guān)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)的規(guī)定處理?！贝藶榫唧w適用專利法第九條第一款規(guī)定的進一步程序性要求，屬于對專利法第九條第一款規(guī)定的細化規(guī)定。二者并不存在沖突之處。
本案中，由于本申請在申請時未對同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請了實用新型專利作出說明，不符合專利法第九條第一款及專利法實施細則第四十一條第二款關(guān)于通過聲明放棄該實用新型專利權(quán)，以獲得授予發(fā)明專利權(quán)的規(guī)定。因此，蘇某不能通過放棄該實用新型專利權(quán)而獲得本發(fā)明申請的專利權(quán)。
(二)本案中，蘇某主張，其在提交申請時，由于不知道《發(fā)明專利請求書》的表格已更換，使用了舊的請求書表格(在該表格中沒有“作出說明”這一欄)，因而沒有在舊的請求書中聲明本申請在同日申請了相同內(nèi)容的實用新型專利。
申請人即使使用舊表格提交發(fā)明申請，也需要單獨采用一份表格聲明本申請在同日申請了相同內(nèi)容的實用新型申請;無論相關(guān)的表格是否存在“作出說明”的提示或者提供了“另外單獨的一份表格”以供填寫，申請人在同日(指申請日) 對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利均應(yīng)當(dāng)履行該“作出聲明”的義務(wù)。否則，不符合專利法第九條第一款及專利法實施細則第四十一條第二款關(guān)于通過聲明放棄該實用新型專利權(quán)，以獲得授予發(fā)明專利權(quán)的規(guī)定。
(三)本案中，蘇某主張，國家知識產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)作出《發(fā)明專利申請初步審查合格通知書》，說明蘇某的相關(guān)申請已經(jīng)滿足初審要求。在后續(xù)實質(zhì)審查程序中，國家知識產(chǎn)權(quán)局原實審部門以及專利復(fù)審委員會作為實審機關(guān)無權(quán)就初審是否合格再次作出認(rèn)定，其相關(guān)認(rèn)定超越了其職權(quán)范圍。
一項發(fā)明是否屬于《專利法》第九條規(guī)定的針對同一發(fā)明創(chuàng)造的重復(fù)申請，屬于專利授權(quán)的實體要件;而《發(fā)明專利申請初步審查合格通知書》與一項發(fā)明是否屬于《專利法》第九條規(guī)定的情形或者申請人是否針對同樣的發(fā)明創(chuàng)造“作出說明”，并無法律上的必然聯(lián)系。
綜上，北京知識產(chǎn)權(quán)法院判決：駁回蘇某的訴訟請求。
蘇某不服一審判決，向北京市高級人民法院提起上訴。
北京市高級人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：被訴決定及一審判決認(rèn)定蘇某不能通過放棄相應(yīng)的實用新型專利權(quán)而獲得本發(fā)明申請的專利權(quán)，并無不當(dāng)。故判決：駁回上訴，維持原判。
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