外觀設計的初步審查不同于發(fā)明專利的初審，不僅包括對申請文件的形式審查，也包括明顯實質性缺陷的審查。申請人在申請前應提前了解關于其初步審查的實質性和形式要求，按照規(guī)范提交申請文件，以提高授權幾率，節(jié)省審批時間。本文就此展開論述，一起來看看。
外觀設計分類和外觀設計初步審查是外觀設計專利申請從申請到授權必不可少的環(huán)節(jié)，一件外觀設計申請受理后，要經過分類，得到適當的分類號后，經初步審查未發(fā)現實質性或形式缺陷，才能進入授權與公告程序。根據我國專利法的相關規(guī)定，外觀設計專利申請經初步審查沒有發(fā)現駁回理由的，由國務院專利行政部門作出授予外觀設計專利權的決定，發(fā)給相應的專利證書，同時予以登記和公告。
外觀設計初步審查
外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。當產品的性能、質量相同或者相當時，其外觀設計的優(yōu)劣往往成為影響消費者選擇的決定性因素。授予外觀設計專利權的主要目的在于促進產品外觀的改進，增強產品的市場競爭力，美化生活或工作的環(huán)境氛圍。當前國內外市場競爭日趨激烈，提高外觀設計審查的質量和效率，對產品外觀設計提供有效保護的意義愈加突出。
外觀設計的初步審查主要是對申請的必要文件——外觀設計專利請求書、外觀設計圖片或照片以及外觀設計簡要說明進行審查，涉及到委托代理或優(yōu)先權的申請，也會對相應的文件進行審查。首先，申請要求保護的外觀設計應當滿足授權條件，即不存在明顯的實質性缺陷；其次，申請人提交的專利申請文件應當滿足對申請文件的形式要求；最后，申請人辦理專利申請手續(xù)也應當滿足相應要求。
明顯的實質性缺陷主要指：（1）不符合專利法對于授權客體的要求，如一些不能被授權的客體，或不符合專利法對于新設計的一般性要求（專利法第2條第4款）；（2）違反國家法律、社會公德及妨害公共利益（專利法第5條）；（3）屬于專利法列舉的平面印刷品（專利法第25條第1款第6項）；（4）與現有設計相同或實質相同，如知名產品的仿制品等，或者有同樣的外觀設計在其之前提出申請并獲得授權（專利法第23條1款）；（5）多項設計不符合專利法關于成套產品或相似設計的規(guī)定（專利法第31條第2款）；（6）視圖數量明顯不足，不能清楚表達請求保護的產品的主要設計特征（專利法第27條第2款）；（7）對申請文件的修改超出原圖片或照片表示的范圍（專利法第33條）。
一件申請如果存在明顯的實質性缺陷，審查員會發(fā)出審查意見通知書，指出缺陷及所依據的法條，經申請人修改或意見陳述，不能克服通知書指出的實質性缺陷的，該申請將被駁回。申請人對駁回決定不服的，可以在收到駁回決定的3個月內向專利局提出復審請求。
不存在上述明顯實質性缺陷的申請，還要滿足專利法、專利法實施細則及《專利審查指南》對申請文件（請求書、圖片或照片和簡要說明）的形式要求。對外觀設計專利申請文件的形式要求詳見《專利審查指南》第1部分第3章，對申請文件的一般性要求參見《專利審查指南》第1部分第1章。
對于存在形式缺陷的申請，審查員會發(fā)出補正通知書，指出缺陷并提出修改意見，經申請人提交補正文件修改并克服缺陷后，申請人會收到授予外觀設計專利權通知書和辦理登記手續(xù)通知書。需要說明的是，對于同一形式缺陷，經多次補正（兩次或兩次以上）仍不能克服缺陷的，在提前告知申請人的情況下，該申請也有可能被駁回。對于這類被駁回的申請，如果申請人能在復審程序中克服缺陷，該申請的駁回決定將被撤銷，并返回原審查部門繼續(xù)審查。
申請人辦理與專利申請相關的手續(xù)，如專利代理委托手續(xù)、著錄項目變更（如申請人、聯(lián)系人的變更或其地址的變更等）應當滿足對上述手續(xù)文件的對應要求。如委托代理機構應當提交雙方當事人簽章的代理委托書，變更申請人除提交著錄項目變更請求書外，還應該提交相關的證明文件。對辦理相關手續(xù)文件的要求參見《專利審查指南》第1部分第1章。
規(guī)范提交申請文件
申請人在申請前應提前了解專利局對于專利申請的實質性和形式要求，按照規(guī)范提交申請文件，以提高授權幾率，節(jié)省審批時間。
1.遵循答復期限
專利局在審查過程中發(fā)出的審查意見通知書、補正通知書，授權后發(fā)出的辦理登記手續(xù)通知書等都會指定申請人答復或辦理相關手續(xù)的期限，申請人應該在指定期限內進行答復或辦理相關手續(xù)。如果逾期未進行答復或辦理相關手續(xù)，該申請會因逾期被視為撤回。雖然申請人可以在恢復期內提交恢復請求，但是既耽誤時間又浪費金錢。
2.避免重復授權
有的申請人設計出一款新的產品，為加強保護，會對該產品的局部做一些變化后分別提交申請，這樣就有可能構成實質相同的外觀設計，從而違反專利法第9條關于禁止重復授權的規(guī)定。對于此類產品，建議申請人在可能的情況下，盡量以相似設計的形式在同一件專利申請中提交。如果申請人對這些設計是否構成相似沒有把握，可以先按相似設計提交專利申請，讓審查員去判斷其是否構成相似。如果審查員認為其不構成相似，會發(fā)出審查意見通知書要求申請人進行分案，分案的申請享有原申請的申請日。
3.產品局部改進
對于一些在商業(yè)上比較成功的產品，申請人往往會進行局部改進，延續(xù)產品的生命周期。按照我國專利法的相關規(guī)定，對于此類改進設計，如果改進的部分不夠顯著，申請人針對在后設計提交專利申請時可能會因為在先設計的存在而不符合授權條件。如圖中的水杯，申請人將圖1和圖2中的杯子作為相似設計提交專利申請，圖3中的杯子在前兩個杯子之后單獨提交專利申請。由于圖3中的杯子形狀與圖1中的杯子完全相同，區(qū)別僅在于杯身是否透明，因此兩者屬于同樣的外觀設計，根據專利法第9條的規(guī)定，應優(yōu)先授予在先申請的專利權。筆者認為，即使這兩個申請在初步審查階段均得到授權，圖3的杯子所屬的專利權也不穩(wěn)定，在后續(xù)程序中也可能因不符合專利法第23條第1款的規(guī)定而被宣告專利權無效。
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關鍵字：外觀設計專利申請
